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银保监会发文加强银保机构员工履职行为监管

2019-11-02 13:08:30

来源:上海证券报

记者昨日从银行保险监督管理委员会获悉,为进一步加强对银行保险机构从业人员履职的监管,促进行业自律和内部诚信建设,增强内部控制机制的有效性,督促各机构从业人员公平公正履职,银行保险监督管理委员会起草了《银行保险机构从业人员履职指导意见(征求意见稿)》(以下简称《指导意见》),将于10月11日起公开征求意见。

中国保监会有关部门负责人表示,《指导意见》的核心内容是区分银行保险机构员工中的关键人员和普通员工,明确其岗位和业务操作中的回避方法和程序,并对相关制度和机制建设、惩戒措施等做出规定。

具体而言,首先是界定避税的范围、方法和程序。明确了《指导意见》适用的组织、人员和亲属的范围。很明显,回避包括两种形式:工作回避和商业回避,相应的回避程序是标准化的。

二是区分关键人员和普通人员,重点管理亲属回避关键人员。在对关键人员进行职业回避的基础上,进一步提出了回避工作的要求,规定关键人员及其亲属不得在双方有直接业务约束或利益的岗位上工作。对普通员工实施重点业务回避要求员工在涉及关键业务、亲属或有其他利益的情况下自愿报告和请求业务回避。

三是推进制度建设和制度建设。《指导意见》主要原则上规定银行保险机构员工回避工作绩效。在此基础上,要求各机构根据自身实际情况制定和完善内部特殊岗位绩效回避制度和方法。同时,要求各机构完善支持性安全机制,积极引进信息技术,不断优化获取和核实员工应避免的亲属信息的手段。

四是明确内部和外部规避纪律措施。加强内部问责和监管约束。监管机构要定期报告发现的问题,建立整改跟踪台账,持续跟踪整改进度和结果,落实整改责任。

第五,应适当加强制度的灵活性。一方面,股票回避问题的整改给予了三年过渡期,原则上要求机构在2022年底前清理股票问题。另一方面,如确有特殊情况不能按规定回避,经机构审批后,允许豁免。

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